Порядок осуществления выплат по ценным бумагам и операций с учетом требований, установленных Решением СД ЦБ от 24.12.2024

21 января 2025 года

ПАО РОСБАНК (далее — Депозитарий) настоящим сообщает, что Решение Совета директоров Банка России от 24.12.2024 «О требованиях к деятельности профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих депозитарную деятельность, при перечислении ими выплат в денежной форме по отдельным видам финансовых инструментов и о порядке передачи российскими юридическими лицами, имеющими обязательства, связанные с еврооблигациями, денежных средств держателям еврооблигаций» (далее — Решение), заменяет ранее принятые Решения Совета Директоров от 29.04.2022, 20.05.2022, 08.07.2022, 23.12.2022, 29.12.2022, 22.12.2023 и 28.08.2024.

(см. ранее опубликованную информацию на сайте:

и вносит изменения в порядок выплаты доходов по ценным бумагам российских эмитентов, находящихся на счетах иностранных номинальных держателей (далее — ИНД), а также уточняет перечень информации, подлежащей раскрытию по требованию российских депозитариев.

Данный порядок распространяется на российские акции, российские облигации (включая ОФЗ), облигации «дружественных» нерезидентов, в отношении которых осуществляется обязательное централизованное хранение в Российской Федерации, а также еврооблигации, если выплаты по ним осуществляются российским юридическим лицом, которое обязательства, связанные с еврооблигациями (далее — Ценные бумаги).

Основные изменения включают следующее:

1) Сохраняется процедура получения у депонентов-ИНД сведений о держателях Ценных бумаг, в том числе об их банковских реквизитах («раскрытие»). При этом депозитарий не позднее одного рабочего дня, следующего за днем направления запроса о раскрытии своим клиентам-ИНД, обязан раскрыть на своем сайте в сети «Интернет» информацию о Ценных бумагах, по которым была получена выплата, а также дате среза и дате окончания приема российским депозитарием от ИНД информации, запрошенной для передачи Выплаты — семидесятый календарный день со дня направления Запроса депозитария.

2) ИНД, являющиеся клиентами российского депозитария, обязаны предоставить, помимо сведений о владельцах Ценных бумаг, реквизитов банковского счета и сведений (документов), необходимые для удержания налога информацию и документы, подтверждающие следующие обстоятельства, одновременно с заверениями о таких обстоятельствах:

документы, подтверждающие, что после 01.03.2022 лицами, осуществляющими права по Ценным бумагам, не являлись лица, указанные в пункте 1 Указа № 95 («недружественные нерезиденты» и подконтрольные им лица);
информацию и документы, позволяющие определить стороны по сделке, дату заключения сделки, дату исполнения и место расчетов по сделке (если такая сделка была совершена с переходом права собственности на Ценные бумаги после 01.03.2022);
сведения о сделках, влекущих переход права собственности на Ценные бумаги, совершенные с соблюдением требований Указов Президента Российской Федерации, если такие сделки совершались.

В случае, если такая информация и документы не будут предоставлены, выплата дохода будет возвращена эмитенту (для акций) или зачислена на счет типа С ИНД (для облигаций).

3) Решение устанавливает единый период, в течение которого владелец Ценных бумаг может напрямую обратиться к российскому депозитарию с заявлением о выплате дохода после истечения срока сбора информации через раскрытие ИНД — 30 рабочих дней как для акций, так и для облигаций (ранее для акций было установлено 10 рабочих дней).

4) В соответствии с пунктом 2.1. Решения, счет хранения погашенных ценных бумаг, не предназначенный для учета прав на еврооблигации и еврооблигации Российской Федерации, открывается теперь российским депозитарием без заявления (поручения) и согласия эмитента (должника по еврооблигациям) или держателя указанных ценных бумаг. При этом, в соответствии с пунктом 2.4. Решения:

в случае погашения еврооблигаций в полном объеме списание еврооблигаций со счетов депо депонентов и зачисление погашенных еврооблигаций на счёт хранения погашенных ценных бумаг осуществляются без распоряжения (поручения) эмитента / должника, а также депонентов, на счетах депо которых они учитываются;
в случае исполнения обязательств по еврооблигациям путем размещения замещающих облигаций для зачисления погашенных еврооблигаций на счёт хранения погашенных ценных бумаг требуется распоряжение должника.

5) Решение также устанавливает порядок и сроки действий депозитариев в связи с передачей выплат по иностранным финансовым инструментам во исполнение требований пункта 12 Указа Президента Российской Федерации от 09.09.2023 № 665 «О временном порядке исполнения перед резидентами и иностранными кредиторами государственных долговых обязательств Российской Федерации, выраженных в государственных ценных бумагах, номинальная стоимость которых указана в иностранной валюте, и иных обязательств по иностранным ценным бумагам», а также требований пункта 10 Указа Президента Российской Федерации от 19.03.2024 № 198 «О дополнительных временных мерах экономического характера, связанных с исполнением обязательств по некоторым ценным бумагам» (далее соответственно — Указ № 665 и Указ № 198):

НКО АО НРД направляет депозитариям, которым им были перечислены денежные средства во исполнение требований пункта 12 Указа № 665 и пункта 10 Указа №198, информацию о финансовом инструменте с указанием суммы перечисленных денежных средств, суммы и ставки удержанного налога по каждому обязательству (далее — Информация) не позднее пятого рабочего дня, следующего за днем перечисления денежных средств.
Депозитарий после поступления денежных средств, перечисленных НКО АО НРД, передает своим депонентам с соблюдением установленной пунктом 12 Указа № 665 очередности и требований пунктов 1.1 — 1.4, 1.10 — 1.14, 2.1— 2.5 Решения соответствующие выплаты в следующие сроки:
· депонентам (клиентам), которые являются номинальными держателями и управляющими, — не позднее пяти рабочих дней, следующих за днем получения Информации;
· иным депонентам (клиентам) — не позднее десяти рабочих дней, следующих за днем получения Информации.
Не позднее рабочего дня, следующего за днем передачи депонентам соответствующих выплат, депозитарии направляют депонентам Информацию в части обязательств депозитария перед такими депонентами.

Решение действуют с 1 января 2025 года по 31 декабря 2025 года (включительно).

Полный текст Решения доступен на русском языке по ссылке.

Просим учитывать, что информация может быть изменена, уточнена или дополнена.